Результати оцінки критеріїв ризику клієнта тов «авс» та їх управління
Результати оцінки критеріїв ризику клієнта тов «авс» та їх управління icon

Результати оцінки критеріїв ризику клієнта тов «авс» та їх управління



НазваРезультати оцінки критеріїв ризику клієнта тов «авс» та їх управління
Дата конвертації30.04.2013
Розмір45.85 Kb.
ТипДокументи
джерело
1. /Ф_нансовий мон_торинг/Правила/Анкети нов (додаток 3-6).doc
2. /Ф_нансовий мон_торинг/Правила/Додаток 1 зв_т.doc
3. /Ф_нансовий мон_торинг/Правила/Додаток 10.doc
4. /Ф_нансовий мон_торинг/Правила/Додаток 11 дов_дка про поточну пере.doc
5. /Ф_нансовий мон_торинг/Правила/Додаток 12 акт проведення пере.doc
6. /Ф_нансовий мон_торинг/Правила/Додаток 13.doc
7. /Ф_нансовий мон_торинг/Правила/Додаток 7 дов_дка про непов_домлення.doc
8. /Ф_нансовий мон_торинг/Правила/Додаток 8 дов_дка про в_дсутн_сть економ_чного зм_сту.doc
9. /Ф_нансовий мон_торинг/Правила/Додаток 9 дов_дка для в_дпов_дального про терориста.doc
10. /Ф_нансовий мон_торинг/Правила/Опитувальники нов (додаток 2).doc
11. /Ф_нансовий мон_торинг/Правила/Прим_рн_ правила нов.doc
12. /Ф_нансовий мон_торинг/Прим_рна посадова _нструкц_я.doc
13. /Ф_нансовий мон_торинг/Прим_рна програма зд_йснення ф_нансового мон_торингу.doc
14. /Ф_нансовий мон_торинг/Прим_рна програма навчання.doc
15. /Ф_нансовий мон_торинг/Прим_рний порядок та режим доступу.doc
Анкета клієнта фізичної особи (фізичної особи-підприємця)
Звіт про виявлені фінансові операції за місць року та вжиті щодо них заходи, а також здійснення інших визначених Правилами заходів
Інформації щодо наявності серед учасників операції, що проводиться через тов «авс», особи, яку внесено до переліку осіб, пов’язаних із здійсненням терористичної діяльності
Додаток №11 до Примірних правил проведення внутрішнього фінансового моніторингу Довідка про проведення поточної перевірки (вказати підрозділ, відокремлений підрозділ, П.І. Б. та посаду працівника (ів))
Акт проведення перевірки
Результати оцінки критеріїв ризику клієнта тов «авс» та їх управління
Довідка про неповідомлення Державного комітету фінансового моніторингу України про фінансову операцію, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу
Довідка про виявлення фінансової операції, яка не має очевидного економічного сенсу
Довідка щодо наявності серед учасників операції, що проводиться через тов «авс», особи, яку внесено до переліку осіб, пов’язаних із здійсненням терористичної діяльності
Фізичній особі Шановний(а) пан(і)!
Примірні правила проведення внутрішнього фінансового моніторингу
Примірна посадова інструкція працівника відповідального за проведення фінансового моніторингу
Програма здійснення фінансового моніторингу
Програма навчання і підвищення кваліфікації працівників щодо здійснення заходів з фінансового моніторингу на рік
Примірний порядок та режим доступу до правил проведення внутрішнього фінансового моніторингу та програм його здійснення

Додаток № 13 до Примірних правил проведення

внутрішнього фінансового моніторингу ТОВ «АВС»


Результати оцінки критеріїв ризику клієнта ТОВ «АВС» та їх управління


Документи, що підтверджують факт проведення ідентифікації:

подані згідно чинного законодавства України

______________________________________________________


Додаток: ___________ арк.


Використовується для фізичних осіб:


Прізвище, ім'я, по батькові




Дата народження




Громадянство




Місце проживання або перебування/тимчасового перебування на території України




Відомості про документ, який посвідчує особу (номер паспорта громадянина України (або іншого документа, що посвідчує особу), дата видачі, повна назва органу, який видав)




Ідентифікаційний номер (за його наявності) згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів або номер паспорта громадянина України, в якому проставлено відмітку органів державної податкової служби про відмову від одержання ідентифікаційного номера






Використовується для юридичних осіб:


Повне найменування




Місцезнаходження




Країна реєстрації




Ідентифікаційний код згідно з Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України/Реєстраційний номер (документи про підтвердження державної реєстрації




Номери контактних телефонів і факсів






Попередня оцінка рівня ризику (низький, середній, високий)





____________________________________

Посада працівника який здійснив ідентифікацію


______________________________________________

П.І.Б


______________________________________________

Підпис


______________________________________________

Дата проведення ідентифікації


Клієнт віднесений за рівнем ризику до категорії (низький, середній,високий) відповідальним працівником або особою, що виконує його обов`язки (результат оцінки критеріїв ризику клієнта в паперовому вигляді зберігається з документами, що підтверджує факт проведення ідентифікації)





Результат оцінки критеріїв ризику клієнта

Вид групи ознак

Оцінка рівня ризику

Ознаки ризику, за якими здійснена оцінка

Загроза країн

 







Тип клієнта

 







Вид продуктів

 







Загальний рівень ризику

R=






_____________________________________________

П.І.Б


______________________________________________

Підпис


______________________________________________

Дата

Дані про зміну рівня ризику (заповнюються у разі зміни у період між черговими заповненнями опитувальника за результатами постійного вивчення діяльності клієнта не рідше одного разу на рік)*

* якщо ризик проведення клієнтом фінансових операцій, оцінюється як високий, інформація, отримана за результатами ідентифікації та вивчення клієнта, зміст його діяльності та фінансовий стан оновлюється не рідше одного разу на рік.

якщо ризик проведення фінансових операцій як низький або середній, строк оновлення інформації, отриманої за результатами ідентифікації та вивчення клієнта, зміст його діяльності та фінансовий стан не повинен перевищувати трьох років.


Клієнт віднесений за рівнем ризику до категорії (низький, середній, високий) відповідальним працівником або особою, що виконує його обов`язки






_____________________________________________

П.І.Б


______________________________________________

Підпис


______________________________________________

Дата


Клієнт віднесений за рівнем ризику до категорії (низький, середній, високий) відповідальним працівником або особою, що виконує його обов`язки






_____________________________________________

П.І.Б


______________________________________________

Підпис


______________________________________________

Дата


Клієнт віднесений за рівнем ризику до категорії (низький, середній, високий) відповідальним працівником або особою, що виконує його обов`язки






_____________________________________________

П.І.Б


______________________________________________

Підпис


______________________________________________

Дата


Клієнт віднесений за рівнем ризику до категорії (низький, середній, високий) відповідальним працівником або особою, що виконує його обов`язки






_____________________________________________

П.І.Б


______________________________________________

Підпис


______________________________________________

Дата


Відповідальний за проведення

фінансового моніторингу

ТОВ «АВС» _________________ __________________

(П.І.Б.)



Схожі:

Результати оцінки критеріїв ризику клієнта тов «авс» та їх управління iconПро затвердження Критеріїв ризику легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму Відповідно до частини третьої статті 6,
Затвердити Критерії ризику легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму
Результати оцінки критеріїв ризику клієнта тов «авс» та їх управління iconНовини української асоціації інвестиційного бізнесу 25. 09. 2006р
Фінком Ессет Менеджмент” (м. Київ); тов „куа „столиця плюс” (м. Київ); тов „куа „Фінансовий Бутік” (м. Київ); тов „куа апф „Інвестиційний...
Результати оцінки критеріїв ризику клієнта тов «авс» та їх управління iconПро затвердження критеріїв, за якими оцінюється ступінь ризику від провадження господарської діяльності з надання освітніх послуг у системі дошкільної освіти
Відповідно до статті 5 Закону України “Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності” Кабінет...
Результати оцінки критеріїв ризику клієнта тов «авс» та їх управління iconЗвіт про повторне відстеження результативності регуляторного акта Вид та назва регуляторного акта
Постанова Кабінету Міністрів України від 02. 03. 2010 №238 «Про затвердження критеріїв, за якими оцінюється ступінь ризику від провадження...
Результати оцінки критеріїв ризику клієнта тов «авс» та їх управління iconЗвіт про повторне відстеження результативності регуляторного акта Вид та назва регуляторного акта
України від 30. 03. 2011 №311 «Про затвердження критеріїв, за якими оцінюється ступінь ризику від провадження господарської діяльності...
Результати оцінки критеріїв ризику клієнта тов «авс» та їх управління iconЗвіт про базове відстеження результативності регуляторного акта Вид та назва регуляторного акта
Кабінету Міністрів України від 08. 10. 2012 №911 «Про затвердження критеріїв, за якими оцінюється ступінь ризику від провадження...
Результати оцінки критеріїв ризику клієнта тов «авс» та їх управління iconЗвіт про базове відстеження результативності регуляторного акта Вид та назва регуляторного акта
Кабінету Міністрів України від 08. 10. 2012 №910 «Про затвердження критеріїв, за якими оцінюється ступінь ризику від провадження...
Результати оцінки критеріїв ризику клієнта тов «авс» та їх управління iconПро затвердження критеріїв, за якими оцінюється ступінь ризику від провадження господарської діяльності у сфері метрології та визначається періодичність проведення планових заходів державного метрологічного нагляду
Відповідно до статті 5 Закону України "Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності" Кабінет...
Результати оцінки критеріїв ризику клієнта тов «авс» та їх управління iconУдк 330 к 78 Красовська Ю. В., ст викладач
Таким чином, маючи на меті зниження невизначеності та ризику, на сьогоднішній день осушення земель саме стає фактором додаткового...
Результати оцінки критеріїв ризику клієнта тов «авс» та їх управління iconРішення п'ятнадцятої сесії від 5 березня 2013 року №22 Про розгляд листа тов "Укр тауер " Розглянувши лист тов "Укр тауер
Розглянувши лист тов "Укртауер" від 20. 12. 2012 року №103/1 та технічну документацію з нормативної грошової оцінки земельної ділянки,...
Результати оцінки критеріїв ризику клієнта тов «авс» та їх управління iconНовини української асоціації інвестиційного бізнесу 27. 11. 2006р
Тов „куа „Акорд Інвест” (м. Київ); тов „куа „вес” (м. Запоріжжя); тов „куа „ніко” (м. Київ);тов „куа „Діамант інвест менеджмент”...
Додайте кнопку на своєму сайті:
Документи


База даних захищена авторським правом ©bal.znaimo.com.ua 2000-2014
При копіюванні матеріалу обов'язкове зазначення активного посилання відкритою для індексації.
звернутися до адміністрації
Документи